- 編號：101546
- 書名：跨境合規(guī)與調(diào)查應(yīng)對
- 作者：劉相文
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2026年2月
- 入庫時(shí)間：2026-3-20
- 定價(jià)：128
圖書內(nèi)容簡介
"本書作者基于二十余年深度參與中國企業(yè)境外合規(guī)管理、跨境調(diào)查與域外執(zhí)法應(yīng)對的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合具有代表性的國際監(jiān)管案例與前沿執(zhí)法政策研究，系統(tǒng)梳理反海外腐敗、經(jīng)濟(jì)制裁、出口管制、跨境反洗錢、多邊銀行制裁、域外國家安全審查等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的規(guī)則體系與執(zhí)法邏輯，深入剖析中國企業(yè)“走出去”過程中面臨的合規(guī)痛點(diǎn)、監(jiān)管難點(diǎn)與調(diào)查應(yīng)對挑戰(zhàn)，在充分吸收國際成熟合規(guī)理念與執(zhí)法實(shí)踐的基礎(chǔ)上，提出兼顧制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控與調(diào)查應(yīng)對的“全鏈條、一體化、可落地”的跨境合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控及調(diào)查應(yīng)對框架。
圍繞跨境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、體系建設(shè)與突發(fā)調(diào)查應(yīng)對等核心問題，本書從主要司法管轄區(qū)的法律制度與執(zhí)法實(shí)踐出發(fā)，對合規(guī)體系建設(shè)、內(nèi)部調(diào)查、證據(jù)管理、監(jiān)管溝通、談判和解以及高管境外出行風(fēng)險(xiǎn)防控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)闡述與情境化分析，為中國企業(yè)構(gòu)建境內(nèi)外協(xié)同的合規(guī)管理與調(diào)查應(yīng)對機(jī)制提供清晰路徑與實(shí)操指引，助力企業(yè)在復(fù)雜多變的全球監(jiān)管環(huán)境中實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營與可持續(xù)發(fā)展。
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圖書目錄
"目錄
第一章跨境合規(guī)概述
一、跨境合規(guī)的內(nèi)涵
（一）跨境合規(guī)的定義
（二）跨境合規(guī)義務(wù)的法律淵源
二、跨境合規(guī)的演變與發(fā)展
（一）跨境合規(guī)的域外發(fā)展
（二）跨境合規(guī)在中國的發(fā)展
三、跨境合規(guī)的價(jià)值和意義
（一）防范與隔離跨境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
（二）控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失
（三）驅(qū)動(dòng)企業(yè)治理能力提升
（四）鑄就全球商業(yè)信任
第二章反海外腐敗
一、反海外腐敗法律法規(guī)概述
（一）《聯(lián)合國反腐敗公約》
（二）歐洲反腐敗條約
（三）美國FCPA
（四）英國2010年《反賄賂法》
（五）法國反海外腐敗法律法規(guī)
（六）澳大利亞聯(lián)邦反海外腐敗法律法規(guī)
（七）各國反海外腐敗立法趨勢及展望
二、反海外腐敗執(zhí)法機(jī)構(gòu)及程序概述
（一）美國執(zhí)法機(jī)構(gòu)及執(zhí)法程序
（二）英國執(zhí)法機(jī)構(gòu)及執(zhí)法程序
（三）法國執(zhí)法機(jī)構(gòu)及執(zhí)法程序
（四）澳大利亞執(zhí)法機(jī)構(gòu)及執(zhí)法程序
（五）各國反海外腐敗執(zhí)法趨勢及展望
三、反海外腐敗的合規(guī)風(fēng)控及監(jiān)管應(yīng)對
（一）企業(yè)如何避免海外腐敗風(fēng)險(xiǎn)
（二）企業(yè)如何應(yīng)對反海外腐敗監(jiān)管及調(diào)查
四、反海外腐敗的典型案例
（一）西門子腐敗案
（二）何某平腐敗案
（三）諾華制藥腐敗案
（四）空客集團(tuán)腐敗案
第三章經(jīng)濟(jì)制裁
一、經(jīng)濟(jì)制裁法律法規(guī)概述
（一）經(jīng)濟(jì)制裁的主要法律法規(guī)
（二）經(jīng)濟(jì)制裁的立法趨勢與展望
二、經(jīng)濟(jì)制裁執(zhí)法機(jī)構(gòu)及程序概述
（一）經(jīng)濟(jì)制裁的主要執(zhí)法機(jī)構(gòu)及程序
（二）經(jīng)濟(jì)制裁的執(zhí)法趨勢與展望
三、經(jīng)濟(jì)制裁的主要手段
（一）美國經(jīng)濟(jì)制裁的主要手段
（二）歐盟經(jīng)濟(jì)制裁的主要手段
（三）中國反制裁的主要手段
四、經(jīng)濟(jì)制裁的合規(guī)風(fēng)控及監(jiān)管應(yīng)對
（一）經(jīng)濟(jì)制裁的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
（二）經(jīng)濟(jì)制裁的主要合規(guī)風(fēng)控措施
（三）“黑名單”的移除
（四）經(jīng)濟(jì)制裁的調(diào)查應(yīng)對
五、經(jīng)濟(jì)制裁領(lǐng)域的典型案例
（一）華為案
（二）丹東鴻祥/馬某紅案
（三）小米案
第四章出口管制
一、出口管制法律法規(guī)概述
（一）出口管制的主要法律法規(guī)
（二）出口管制的主要監(jiān)管要求
（三）違反出口管制法律法規(guī)的后果
（四）出口管制的立法趨勢與展望
二、出口管制執(zhí)法機(jī)構(gòu)及程序概述
（一）出口管制的主要執(zhí)法機(jī)構(gòu)
（二）出口管制的執(zhí)法程序
（三）出口管制的執(zhí)法趨勢與展望
三、出口管制合規(guī)風(fēng)控及監(jiān)管應(yīng)對
（一）出口管制的主要合規(guī)風(fēng)控措施
（二）出口管制的調(diào)查應(yīng)對
四、出口管制領(lǐng)域的典型案例
（一）中興通訊案
（二）希捷科技案
（三）中國某公司案
第五章跨境反洗錢
一、跨境反洗錢法律法規(guī)概述
（一）跨境反洗錢的主要法律法規(guī)
（二）跨境反洗錢的立法趨勢與展望
二、跨境反洗錢執(zhí)法機(jī)構(gòu)及程序概述
（一）跨境反洗錢的主要執(zhí)法機(jī)構(gòu)
（二）跨境反洗錢的執(zhí)法程序
（三）跨境反洗錢的執(zhí)法趨勢與展望
三、跨境反洗錢合規(guī)風(fēng)控及監(jiān)管應(yīng)對
（一）跨境反洗錢的主要合規(guī)風(fēng)控措施
（二）跨境反洗錢的調(diào)查應(yīng)對
四、跨境反洗錢領(lǐng)域的典型案例
（一）渣打銀行系列處罰案
（二）三家中國銀行被美國調(diào)查案
（三）英國國民威斯敏斯特銀行案
第六章多邊銀行制裁
一、多邊銀行制度概述
（一）欺詐行為
（二）腐敗行為
（三）串通行為
（四）脅迫行為
（五）阻礙行為
（六）其他可制裁行為
二、多邊銀行執(zhí)法機(jī)構(gòu)、制裁程序及制裁措施概述
（一）多邊銀行的執(zhí)法機(jī)構(gòu)
（二）多邊銀行的制裁程序
（三）多邊銀行的制裁措施
（四）多邊銀行的執(zhí)法趨勢與展望
三、多邊銀行合規(guī)管理要求
（一）禁止不當(dāng)行為
（二）合規(guī)責(zé)任
（三）合規(guī)體系啟動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)評估與審查
（四）內(nèi)部政策
（五）商業(yè)伙伴管理
（六）內(nèi)部控制
（七）合規(guī)培訓(xùn)與宣貫
（八）獎(jiǎng)懲機(jī)制
（九）報(bào)告制度
（十）違規(guī)補(bǔ)救
（十一）集體行動(dòng)
四、多邊銀行制裁的典型案例
（一）世界銀行制裁決定第134號（欺詐行為）
（二）世界銀行制裁決定第136號（腐敗、欺詐行為）
（三）非洲開發(fā)銀行制裁決定第SN/2019/05號（欺詐、串通行為）
（四）非洲開發(fā)銀行制裁決定第SN/2018/01號（阻礙行為）
第七章域外國家安全審查
一、域外國家安全審查法律法規(guī)概述
（一）域外國家安全審查的主要規(guī)定
（二）域外國家安全審查的立法趨勢與展望
二、域外國家安全審查機(jī)構(gòu)及程序概述
（一）域外國家安全審查的主要機(jī)構(gòu)及程序
（二）域外國家安全審查的執(zhí)法趨勢與展望
三、域外國家安全審查合規(guī)風(fēng)控及監(jiān)管應(yīng)對
（一）域外國家安全審查的主要合規(guī)風(fēng)控措施
（二）域外國家安全審查的應(yīng)對
四、域外國家安全審查的典型案例
（一）三一集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司Ralls收購美國風(fēng)電項(xiàng)目案
（二）TikTok收購Musical.ly案
（三）中資企業(yè)收購英國半導(dǎo)體公司FTDI案
第八章中國企業(yè)境外合規(guī)管理存在的主要問題及應(yīng)對
一、價(jià)值導(dǎo)向偏差
（一）主要問題
（二）參考案例
（三）應(yīng)對建議
二、法治意識不強(qiáng)
（一）主要問題
（二）參考案例
（三）應(yīng)對建議
三、合規(guī)意識薄弱
（一）主要問題
（二）參考案例
（三）應(yīng)對建議
四、合規(guī)管理體系不健全
（一）主要問題
（二）應(yīng)對建議
五、合規(guī)管理運(yùn)行不到位
（一）主要問題
（二）應(yīng)對建議
六、合規(guī)人才隊(duì)伍和管理經(jīng)驗(yàn)不足
（一）主要問題
（二）應(yīng)對建議
第九章境外合規(guī)管理體系建設(shè)
一、境外合規(guī)管理體系建設(shè)的主要標(biāo)準(zhǔn)
（一）ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》
（二）國際檢驗(yàn)認(rèn)證聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)
（三）世界銀行標(biāo)準(zhǔn)
（四）美國量刑委員會(huì)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)
（五）DOJ刑事局企業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)
（六）OFAC制裁合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)
（七）BIS出口管制合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)
（八）ISO 37001:2016《反賄賂管理體系要求及使用指南》
（九）中國《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》
二、企業(yè)境外合規(guī)管理體系建設(shè)方法論
（一）明確合規(guī)管理目標(biāo)并制定建設(shè)方案
（二）梳理合規(guī)義務(wù)并識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
（三）搭建境外合規(guī)管理組織架構(gòu)
（四）建立境外合規(guī)管理制度體系
（五）構(gòu)建境外合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
（六）構(gòu)建境外合規(guī)管理保障機(jī)制
第十章跨境調(diào)查應(yīng)對
一、中國企業(yè)面臨的跨境調(diào)查形勢
（一）中國企業(yè)面臨的跨境調(diào)查壓力不斷上升
（二）中國應(yīng)對跨境調(diào)查的保護(hù)性立法不斷完善
二、構(gòu)建跨境調(diào)查配合體系
（一）構(gòu)建跨境調(diào)查配合體系的重要性
（二）如何建立完善的跨境調(diào)查配合體系
三、組建一體化律師團(tuán)隊(duì)
（一）組建一體化律師團(tuán)隊(duì)的整體考量
（二）如何選聘合適的中國律師團(tuán)隊(duì)
（三）如何選聘合適的境外律師團(tuán)隊(duì)
四、開展公司內(nèi)部調(diào)查
（一）了解權(quán)限，把握流程
（二）梳理事實(shí)及法律關(guān)系
（三）制定調(diào)查方案
（四）根據(jù)調(diào)查方案推進(jìn)調(diào)查工作
（五）最終完成書面調(diào)查報(bào)告
五、制定整體應(yīng)對策略
（一）配合調(diào)查的整體考量因素
（二）如何提交證據(jù)材料
（三）如何提出抗辯理由
六、配合監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)查
（一）證據(jù)提交
（二）證人詢問
（三）中國法對于跨境調(diào)查的規(guī)制
（四）談判和解
七、中國高管海外旅行安全
（一）中國高管海外旅行安全形勢分析
（二）境外逮捕、審訊及引渡相關(guān)規(guī)定
（三）中企高管國際旅行刑事風(fēng)險(xiǎn)的防控建議
八、跨境調(diào)查應(yīng)對情景化分析——以收到美國傳票為例
（一）傳票——美國政府調(diào)查取證的“利刃”
（二）中國企業(yè)執(zhí)行美國傳票的利弊分析
（三）中國企業(yè)解除美國傳票威脅的建議
后記
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