中國證券監(jiān)督管理委員會 財政部

中國證券監(jiān)督管理委員會
中華人民共和國財政部

公　　告

〔2025〕23 號



現(xiàn)公布《證券期貨違法行為“吹哨人”獎勵工作規(guī)定》，自公布之日起施行。

中國證監(jiān)會            

財　政　部            

2025年12月30日    





證券期貨違法行為“吹哨人”獎勵工作規(guī)定



第一條　為規(guī)范證券期貨違法行為舉報，鼓勵“吹哨人”提供重大違法行為線索，加大對證券期貨違法行為的打擊力度，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱“吹哨人”，是指了解證券期貨違法行為情況、掌握線索及證據(jù)，愿意為保護(hù)投資者合法權(quán)益擔(dān)當(dāng)責(zé)任，主動向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）提供證券期貨違法行為線索的單位或者個人。

任何單位和個人有權(quán)向中國證監(jiān)會提供涉嫌證券期貨違法行為線索，提倡實名提供重大違法行為線索。

第三條　中國證監(jiān)會對“吹哨人”提供的線索，遵循依法秉公處理，分級負(fù)責(zé)辦理，嚴(yán)格保密信息，充分保護(hù)“吹哨人”合法權(quán)益的工作原則。

第四條　“吹哨人”可以通過中國證監(jiān)會公布的網(wǎng)絡(luò)平臺、郵寄地址等渠道，提供有關(guān)個人或者單位涉嫌證券期貨違法行為的線索。

第五條　通過網(wǎng)絡(luò)平臺提供線索的，“吹哨人”應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供本人姓名、有效身份證件、聯(lián)系方式和地址等信息�！按瞪谌恕睘閱挝坏�，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、通訊地址、授權(quán)委托書及代理人有效身份證件、聯(lián)系方式等信息。

“吹哨人”陳述的事實及提供的材料應(yīng)當(dāng)客觀真實。不得以捏造或歪曲事實等方式誣告陷害、敲詐勒索。

第六條　對“吹哨人”提供的證券期貨違法行為線索，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、交易場所、行業(yè)協(xié)會等單位按職責(zé)分工處理。

第七條　“吹哨人”提供的線索應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）屬于證券期貨法律法規(guī)明確禁止并規(guī)定行政法律責(zé)任的違法行為；

（二）提供涉嫌違法主體的姓名（名稱）、身份、地址等信息；

（三）提供可供核查的具體事實和客觀證據(jù)。

第八條　有下列情形之一的，不屬于本規(guī)定的線索：

（一）不符合本規(guī)定第七條的線索條件；

（二）涉嫌違法事項已依法處理；

（三）“吹哨人”在無新事實或者新證據(jù)的情況下就同一事實或者理由重復(fù)提供線索的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第九條　對于內(nèi)部知情人員提供線索的，線索處理單位可征得內(nèi)部知情人員同意后請其協(xié)助核查。

前款所稱內(nèi)部知情人員，是指實施重大違法行為單位內(nèi)部的工作人員，或者重大違法行為的參與人員，但是依法負(fù)有向監(jiān)管部門報告義務(wù)的人除外。

第十條　“吹哨人”可以通過網(wǎng)絡(luò)平臺查詢線索處理程序性信息。線索處理單位不另行就線索處理情況答復(fù)或者告知“吹哨人”。

第十一條　中國證監(jiān)會對“吹哨人”提供有效線索和關(guān)鍵證據(jù)，協(xié)助查處證券期貨重大違法行為的，可以實施獎勵。

第十二條　實名“吹哨人”提供嚴(yán)重破壞證券期貨市場秩序，嚴(yán)重危害金融安全，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的重大違法行為線索，事實清楚、證據(jù)有效，經(jīng)查證屬實，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)已依法作出行政處罰或者直接移送司法機(jī)關(guān)后對證券期貨犯罪作出有罪判決，且罰沒款金額在100萬元以上的，可予以獎勵。

第十三條　有下列情形之一的，不予獎勵：

（一）“吹哨人”冒用他人名義或者未按規(guī)定提供本人實名信息的；

（二）違法行為線索已被發(fā)現(xiàn)或者正在查處的；

（三）違法行為線索已被新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)信息等公開報道或者披露的；

（四）“吹哨人”是該證券期貨違法行為主要責(zé)任人的；

（五）違法行為線索系國家機(jī)關(guān)工作人員履行職責(zé)過程中掌握或者利用工作便利獲取的；

（六）“吹哨人”請求撤回線索或者放棄獎勵的；

（七）“吹哨人”妨礙或者阻礙違法行為查處工作的；

（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

前款第二項、第三項不包括“吹哨人”提供新的明確線索或者證據(jù)的情形。前款第四項不包括“吹哨人”在證券期貨違法行為中起次要或者輔助作用的情形。

第十四條　予以獎勵的案件，每案按罰沒款金額的3%進(jìn)行獎勵，并區(qū)分以下情形設(shè)置獎金上限：提供重大違法行為線索的，每案獎勵金額最高不超過50萬元；提供的案件線索在全國范圍內(nèi)有重大影響，或者涉案數(shù)額特別巨大，或者“吹哨人”為內(nèi)部知情人員的，每案獎勵金額最高不超過100萬元。

前款每案獎勵金額不超過獎勵時該案實際收繳的罰沒款金額。罰沒款金額是指對違法案件所涉主體沒收違法所得及罰款合計數(shù)額。

第十五條　多人分別提供同一違法行為線索的，綜合考慮各“吹哨人”提供線索、事實和證據(jù)的重大性、有效性、充分性、及時性等因素，對“吹哨人”分配獎金。

多人聯(lián)名提供同一違法行為線索的，獎金發(fā)放給第一署名人，獎金分配由聯(lián)名“吹哨人”自行協(xié)商解決。

第十六條　“吹哨人”主動交待其本人參與證券期貨違法行為事實的，中國證監(jiān)會在對其作出行政處罰時，依法依規(guī)予以從輕、減輕或者不予處罰處理，或者向有關(guān)司法機(jī)關(guān)提出對其給予從輕、減輕處理的建議。

第十七條　對行政處罰案件“吹哨人”予以獎勵的，在行政處罰訴訟期限屆滿之后作出；當(dāng)事人提出行政復(fù)議或者行政訴訟的，在相關(guān)法定程序完結(jié)、相應(yīng)法律文書生效之后作出。對未經(jīng)行政處罰直接移送司法機(jī)關(guān)案件的“吹哨人”予以獎勵的，在有罪判決生效之后作出。

第十八條　中國證監(jiān)會根據(jù)獎勵案件數(shù)量、獎勵金額測算情況和當(dāng)年部門預(yù)算情況批次實施“吹哨人”獎勵工作。中國證監(jiān)會公布擬獎勵案件名單、獎勵時間安排、確認(rèn)登記程序等，擬獎勵案件的“吹哨人”在3個月內(nèi)按要求進(jìn)行登記確認(rèn)�！按瞪谌恕庇馄谖窗匆�求登記確認(rèn)的，視為放棄獎勵。

匿名“吹哨人”補(bǔ)充提供實名信息及“吹哨人”證明材料的，可以按照實名“吹哨人”獎勵。

內(nèi)部知情人員應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)身份證明材料，不能提供屬于內(nèi)部知情人員身份證明的，按照一般“吹哨人”獎勵。

第十九條　中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司協(xié)助中國證監(jiān)會辦理“吹哨人”獎勵相關(guān)工作。

第二十條　獎勵資金納入中國證監(jiān)會部門預(yù)算，嚴(yán)格管理，規(guī)范支出。

第二十一條　對于“吹哨人”的姓名（名稱）、證件號碼、聯(lián)系方式、工作單位、住所地址及其他可以識別“吹哨人”身份的信息，除依法使用外，均予嚴(yán)格保密。

線索處理單位應(yīng)當(dāng)對“吹哨人”的身份信息實行匿名管理。因核實情況、實施獎勵而聯(lián)系“吹哨人”，需要使用“吹哨人”身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。相關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)全程做好保密工作，保護(hù)“吹哨人”身份信息。

中國證監(jiān)會優(yōu)化、簡化獎勵資金審核發(fā)放流程，收集內(nèi)部知情人員個人信息限于實現(xiàn)獎勵目的的最小范圍，并在處理中采取對內(nèi)部知情人員個人權(quán)益影響最小的方式。

第二十二條　負(fù)責(zé)處理線索的工作人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下要求：

（一）嚴(yán)格遵守工作程序，妥善保管相關(guān)材料，嚴(yán)禁違規(guī)泄露“吹哨人”身份信息及相關(guān)內(nèi)容；

（二）不得私自摘抄、復(fù)制、扣壓和銷毀線索材料；

（三）禁止其他可能泄露“吹哨人”身份信息或者線索內(nèi)容的行為。

第二十三條　任何單位和個人不得以暴力、脅迫、誹謗、泄露個人隱私或者其他違法手段打擊報復(fù)“吹哨人”，不得以解除、變更勞動合同或者其他方式阻攔、限制或者干擾內(nèi)部知情人員提供違法線索。

第二十四條　“吹哨人”違反本規(guī)定第五條第二款的，依法承擔(dān)法律責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十五條　對違反本規(guī)定第二十一條造成相關(guān)信息泄露及其他后果的責(zé)任人員，依情節(jié)輕重，按照相關(guān)規(guī)定追究行政責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十六條　線索處理單位的工作人員對“吹哨人”提供的重大違法行為線索，不履行職責(zé)、玩忽職守、徇私舞弊，影響查處工作的，視情節(jié)輕重依法依規(guī)作出處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第二十七條　對違反本規(guī)定第二十三條的單位和人員，按照有關(guān)規(guī)定處理。

發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等有前款行為的，按照公司治理、內(nèi)部控制存在缺陷，依法依規(guī)處理。對內(nèi)部知情人員提供違法線索打擊報復(fù)，或者合規(guī)風(fēng)控、督察稽核人員參與的，依法依規(guī)從重處理。

涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十八條　“吹哨人”與違法行為人串通，或者隱瞞存在本規(guī)定第十三條不予獎勵情形，騙取獎勵的，由中國證監(jiān)會撤銷獎勵決定，收回已發(fā)放的獎金；違反相關(guān)法律法規(guī)的，依法追究行政法律責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十九條　“吹哨人”向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)提供違法行為線索的，派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定處理。符合獎勵條件的，按照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十條　本規(guī)定所稱“以上”、“不超過”均包含本數(shù)。

第三十一條　本規(guī)定由中國證監(jiān)會會同財政部解釋。

本規(guī)定自公布之日起施行，2020年1月14日印發(fā)的《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕7號）同時廢止。